✔️ Informationen überprüft und aktualisiert im März 2024 von Pedro Martínez González

Wenn Sie mit dem Investieren und Trading beginnen möchten, ist eine wichtige Entscheidung (vielleicht die wichtigste) die Wahl eines ✅ REGULIERTER MAKLER ✅, wir können dies nicht genug betonen, da es von entscheidender Bedeutung ist. Ein Broker, der Vertrauen schafft und die Sicherheit Ihrer Investition garantiert, ist etwas Fundamentales. Um weitere Unannehmlichkeiten zu vermeiden, ist es gut, Makler zu beauftragen, die unter der Aufsicht von Finanzaufsichtsbehörden stehen.

Aufsichtsbehörden

Jede Aufsichtsbehörde für Broker hat ihre Regeln und verlangt von den Vermittlern, dass sie bestimmte Bedingungen erfüllen, damit der Anleger nicht beeinträchtigt wird und vor allem die Kunden geschützt werden. Diese Stellen sind für den Schutz sowohl des Anlegers als auch des investierten Geldes verantwortlich. In einigen Fällen ist es wichtig, dass der Broker über Liquidität verfügt, um seine Geschäfte abzudecken.

Denken Sie daran, dass je besser und schwerwiegender die Regulierung ist, desto mehr Maßnahmen muss der Broker ergreifen und befolgen, um den Kunden, den Händler, dh Sie, zu schützen. Der Handel mit einem regulierten Broker ist von entscheidender Bedeutung. 

Einige Aufsichtsbehörden für Broker:

⚖️ Nationale Wertpapiermarktkommission (CNMV)

✅ Dieses Gremium regelt die Tätigkeit von Maklern in Spanien. Es ist für die Überwachung der Aktivitäten des spanischen Aktienmarktes zuständig. Sein Hauptziel besteht darin, den Schutz spanischer Anleger und die Transparenz der Marktvermittler zu gewährleisten.

️  Finanzaufsichtsbehörde (FCA

✅ Es wird davon ausgegangen, dass ein von diesem renommierten Gremium regulierter Broker dem Anleger Vertrauen und viel Sicherheit bietet. Sie hat ihren Hauptsitz in Großbritannien und hat das Ziel, den reibungslosen Betrieb der Märkte zu gewährleisten und Anleger, Finanzmärkte und die von ihnen beaufsichtigten Zwischenunternehmen zu schützen.

Unserer Meinung nach ist sie eine der angesehensten Regulierungsbehörden der Welt. Zusammen mit der SEC, der BaFIN und einigen anderen Aufsichtsbehörden gehört sie wahrscheinlich zu den besten Aufsichtsbehörden auf dem Markt.

️ Zypern Securities and Exchange Commission (CySEC

✅ In Zypern ansässige Regulierungsbehörde für Makler, deren Ziel es ist, die Rechtmäßigkeit und Sicherheit der auf den Anlagemärkten durchgeführten Geschäfte zu gewährleisten und den Anleger zu schützen. CySEC ist die Stelle, die für das ordnungsgemäße Funktionieren der zyprischen Börse verantwortlich ist.

Sie nimmt Anträge entgegen und ist zuständig für die Erteilung und den Widerruf von Betriebsbewilligungen und gegebenenfalls die Verhängung von Sanktionen. Überwacht und schützt die Transaktionen und Wertpapiere der Anleger.

Für uns befindet sich CySEC in einer Grauzone, da es sich um eine europäische Regulierung handelt, die seriös und gut sein soll, aber gleichzeitig haben viele von CySEC regulierte Broker viele unzufriedene Kunden hinterlassen. Und in diesen Fällen hat CySEC unserer Meinung nach sehr wenig getan, um diese verärgerten Kunden zu schützen.

️ Internationale Finanzdienstleistungskommission (IFSC)

✅ Regierungsorganisation mit Sitz in Belize, deren Ziel es ist, Maklern Betriebslizenzen zu erteilen, die ihre Rechtmäßigkeit überprüfen und Anlegern Sicherheit bieten können. Unternehmen, die Finanzdienstleistungen anbieten, müssen sich an einen Verhaltenskodex halten, um diese Dienstleistungen zu verbessern. 

Diese Regulierungsbehörde ist viel entspannter und weniger sicher als beispielsweise die FCA.

️ Australische Wertpapier- und Anlagekommission (ASIC)

✅ Ziel dieser Regulierungsbehörde ist es, das Funktionieren des Finanzsystems zu verbessern und die Beteiligung der Anleger zu fördern. Zuständig für die Durchsetzung und Regulierung der Gesetze über Finanzdienstleistungen und Unternehmen, Märkte und Dienstleistungen des Finanzsektors, um australische Verbraucher, Anleger und Gläubiger zu schützen.

Es ist eine Regulierungsbehörde, von der wir glauben, dass sie weder eine der besten noch eine der schlechtesten ist. Wirklich regelmäßig, würden wir nie sagen, dass es eine der besten oder strengsten Aufsichtsbehörden ist.

Finanzdienstleistungsagentur (FSA)

✅ Sie ist die wichtigste Regulierungsbehörde in Japan mit Sitz in Tokio und hat zum Ziel, das Funktionieren des Finanzsystems zu verbessern und die Beteiligung der Anleger zu fördern. Er ist für die Stabilität des Finanzsystems Japans verantwortlich und leitet die Untersuchung und Analyse der damit verbundenen gemeinsamen Risiken.

Diese Regulierungsbehörde ist befugt, Strafen zu verhängen, die von der Einschränkung des Betriebs bis hin zu Gefängnisstrafen für die Verantwortlichen für Unregelmäßigkeiten reichen. Es ist ohne Zweifel eine der besten und strengsten Aufsichtsbehörden der Welt.

Über den Autor: Pedro Martinez Gonzalez

Ich erzähle dir ein wenig über mich! Ich bin Finanzanalyst und Wirtschaftswissenschaftler mit einem Master-Abschluss in Finanzen.
Über mein Studium: Ich habe an der Universität von Salamanca Wirtschaftswissenschaften studiert und anschließend in Madrid einen Master in Finanzen gemacht.
Möchten Sie weitere Informationen? Mehr über mich können Sie hier in meiner Biografie lesen.

2 Kommentare in «Aufsichtsbehörden - Aufsichtsbehörden»

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